√收藏！第二類(lèi)獨(dú)立軟件首次注冊(cè)技術(shù)審評(píng)常見(jiàn)問(wèn)題

隨著人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù)的不斷發(fā)展，醫(yī)用軟件的應(yīng)用越來(lái)越廣泛，近期跟我們咨詢(xún)醫(yī)用軟件注冊(cè)的客戶(hù)也日益增多。近日，“上海器審”對(duì)2021-2022年上海市第二類(lèi)醫(yī)療器械獨(dú)立軟件產(chǎn)品首次注冊(cè)技術(shù)發(fā)補(bǔ)的常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行分析總結(jié)，我們將其轉(zhuǎn)載如下，以供相關(guān)企業(yè)參考：

首次注冊(cè)發(fā)補(bǔ)意見(jiàn)主要集中在綜述資料、研究資料、臨床評(píng)價(jià)、產(chǎn)品技術(shù)要求、產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)五個(gè)部分，其中綜述資料發(fā)補(bǔ)率86%，研究資料發(fā)補(bǔ)率93%，臨床評(píng)價(jià)發(fā)補(bǔ)率89%，產(chǎn)品技術(shù)要求發(fā)補(bǔ)率86%，產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)發(fā)補(bǔ)率65%。

根據(jù)《醫(yī)療器械軟件注冊(cè)審查指導(dǎo)原則》《醫(yī)療器械軟件注冊(cè)審查指導(dǎo)原則》，獨(dú)立軟件注冊(cè)單元以管理類(lèi)別、預(yù)期用途、功能模塊作為劃分原則。不同管理類(lèi)別的獨(dú)立軟件作為不同注冊(cè)單元，若在技術(shù)上無(wú)法拆分可作為一個(gè)注冊(cè)單元并按照較高管理類(lèi)別申報(bào)注冊(cè)。不同預(yù)期用途的獨(dú)立軟件作為不同注冊(cè)單元，對(duì)于功能龐大復(fù)雜的獨(dú)立軟件，依據(jù)功能模塊的類(lèi)型和數(shù)量劃分注冊(cè)單元，每個(gè)注冊(cè)單元所含功能模塊數(shù)量需適中。按照功能模塊類(lèi)型可分為平臺(tái)功能軟件和特定功能軟件。

部分軟件管理類(lèi)別不明確，有些軟件屬于第三類(lèi)醫(yī)療器械或不屬于醫(yī)療器械，需進(jìn)行分類(lèi)界定，例如：人工智能輔助診斷類(lèi)軟件、醫(yī)院管理類(lèi)軟件，建議企業(yè)在提交資料前進(jìn)行分類(lèi)界定明確產(chǎn)品管理類(lèi)別。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《關(guān)于公布醫(yī)療器械注冊(cè)申報(bào)資料要求和批準(zhǔn)證明文件格式的公告》和《醫(yī)療器械軟件注冊(cè)審查指導(dǎo)原則》，編寫(xiě)申報(bào)產(chǎn)品的綜述資料，存在主要問(wèn)題如下：

（1）產(chǎn)品作用機(jī)理：未詳細(xì)描述軟件的具體功能，未描述功能的核心算法與具體實(shí)現(xiàn)方式。

（2）結(jié)構(gòu)組成：未明確軟件的架構(gòu)和規(guī)模，產(chǎn)品的交付內(nèi)容和具體功能，如醫(yī)學(xué)影像處理軟件未明確交付內(nèi)容，同時(shí)也未明確軟件對(duì)應(yīng)的具體軟件功能。

（3）適用范圍：未明確軟件具體的處理、評(píng)估功能，應(yīng)明確軟件的具體功能；產(chǎn)品適用范圍超出《醫(yī)療器械分類(lèi)目錄》中對(duì)于相應(yīng)分類(lèi)的描述，例如血液透析信息管理軟件，需要判定是否按醫(yī)療器械管理，并依據(jù)軟件的實(shí)際功能規(guī)范產(chǎn)品名稱(chēng)及適用范圍的表述。

（4）其他相關(guān)：軟件功能表述不清晰，相關(guān)功能的臨床用途和意義不明確；未按照軟件指導(dǎo)原則規(guī)范制定軟件發(fā)布版本與版本軟件命名規(guī)則；未明確軟件算法、數(shù)學(xué)模型的原理和臨床依據(jù)，包括計(jì)算分析處理過(guò)程等內(nèi)容；軟件描述文檔不完善；未詳細(xì)描述軟件所有的交付內(nèi)容和形式；未對(duì)軟件安裝和部署方式進(jìn)行介紹；未詳細(xì)描述軟件架構(gòu)（如BS、CS）的實(shí)現(xiàn)方式；未對(duì)軟件中使用的現(xiàn)成軟件進(jìn)行介紹。

（1）性能研究：提供的軟件性能指標(biāo)、產(chǎn)品技術(shù)要求的編制說(shuō)明的確定依據(jù)不清晰不明確；例如血液透析信息管理軟件，未說(shuō)明軟件監(jiān)控警告功能及設(shè)計(jì)考慮。

（2）軟件研究：未按照《醫(yī)療器械軟件注冊(cè)審查指導(dǎo)原則》《醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全注冊(cè)審查指導(dǎo)原則》要求提交產(chǎn)品軟件研究資料和網(wǎng)絡(luò)安全資料，存在主要問(wèn)題如下：①未對(duì)軟件安全級(jí)別進(jìn)行詳細(xì)描述，安全級(jí)別判定理由不合理，未根據(jù)軟件安全性級(jí)別提交相應(yīng)資料；②軟件核心功能、核心算法描述過(guò)于簡(jiǎn)單，缺少測(cè)量準(zhǔn)確性研究和驗(yàn)證資料；③軟件描述文檔中軟件版本信息與檢驗(yàn)報(bào)告不一致。④錯(cuò)誤認(rèn)定產(chǎn)品不涉及網(wǎng)絡(luò)安全。

例如：醫(yī)學(xué)影像處理軟件的安全性級(jí)別綜合應(yīng)考慮軟件管理類(lèi)別、預(yù)期用途、使用場(chǎng)景等因素；如適用，需提交《醫(yī)療器械軟件注冊(cè)審查指導(dǎo)原則（2022年修訂版）》中所要求的外部軟件環(huán)境評(píng)估報(bào)告；產(chǎn)品的軟件版本命名規(guī)則，需考慮網(wǎng)絡(luò)安全更新情況，軟件命名規(guī)則應(yīng)給出具體舉例，并明確是否須進(jìn)行注冊(cè)變更；

單機(jī)軟件也應(yīng)根據(jù)《醫(yī)療器械網(wǎng)絡(luò)安全注冊(cè)審查指導(dǎo)原則（2022年修訂版）》評(píng)估產(chǎn)品相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和適用項(xiàng)，并提交產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)安全資料。

（1）免臨床評(píng)價(jià)目錄（以下簡(jiǎn)稱(chēng)目錄）內(nèi)產(chǎn)品：與境內(nèi)已注冊(cè)產(chǎn)品的對(duì)比不全面，未考慮主要性能指標(biāo)、軟件功能等方面差異；對(duì)軟件功能、實(shí)現(xiàn)方式等軟件功能差異分析不充分，不能證明兩者具有基本等同性；缺少對(duì)比產(chǎn)品注冊(cè)批件或說(shuō)明書(shū)等支持性資料。

（2）通過(guò)同品種器械開(kāi)展評(píng)價(jià)：如提交的同品種產(chǎn)品臨床數(shù)據(jù)欠缺可比性和充分性，未充分考慮適用范圍、處理對(duì)象、應(yīng)用場(chǎng)景的差異，兩者適用范圍不同的差異，不能證明兩者具有廣泛相似性；提交的臨床文獻(xiàn)中缺少同品種產(chǎn)品信息，未說(shuō)明兩者相關(guān)性；臨床文獻(xiàn)無(wú)實(shí)質(zhì)內(nèi)容，也未開(kāi)展對(duì)比測(cè)試或驗(yàn)證；未對(duì)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，也未評(píng)估其對(duì)申報(bào)產(chǎn)品性能與安全性論證的貢獻(xiàn)。

產(chǎn)品技術(shù)要求遵循的原則有《醫(yī)療器械產(chǎn)品技術(shù)要求編寫(xiě)指導(dǎo)原則》。產(chǎn)品技術(shù)要求存在問(wèn)題：

醫(yī)療器械產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)可參考以下具體文件《醫(yī)療器械說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽管理規(guī)定》《醫(yī)療器械軟件注冊(cè)審查指導(dǎo)原則》對(duì)說(shuō)明書(shū)的要求。常見(jiàn)問(wèn)題如下：

信息來(lái)源：上海器審